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為進(jìn)一步推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，扎實(shí)做好審計(jì)整改“下半篇文章”，提高審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改質(zhì)效，近期，洪澤農(nóng)商銀行召開(kāi)2024年三季度審計(jì)問(wèn)題分析會(huì)。總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、審計(jì)項(xiàng)目涉及條線部室負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干、審計(jì)稽核部全體人員參加會(huì)議。
會(huì)上，該行審計(jì)稽核部通報(bào)了2024年上半年審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，簡(jiǎn)述了三季度審計(jì)成效及審計(jì)成果運(yùn)用情況，總結(jié)了審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)的共性、屢查屢犯問(wèn)題，介紹了典型問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)提示。該行運(yùn)營(yíng)、信貸、安保等條線部門(mén)針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行復(fù)盤(pán)分析，匯報(bào)具體整改措施。
該行紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)單成剛結(jié)合審計(jì)整改存在的問(wèn)題及審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要求條線管理部門(mén)要從制度、操作、管理層面分析問(wèn)題根源，加強(qiáng)審計(jì)案例的宣導(dǎo)；圍繞如何優(yōu)化崗位制約、重要節(jié)點(diǎn)控制、流程管理等方面落實(shí)問(wèn)題整改；加大溝通輔導(dǎo)力度，防未病治已病，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
該行黨委副書(shū)記、行長(zhǎng)劉首永就審計(jì)問(wèn)題整改工作提出具體要求，全員要認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)管理工作的重要性，基礎(chǔ)管理是運(yùn)營(yíng)的基石，只有打好基礎(chǔ)，才能保證高質(zhì)量發(fā)展；要提高全員合規(guī)意識(shí)，認(rèn)清問(wèn)題本質(zhì)，加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，確保各項(xiàng)工作符合法律法規(guī)要求；要建立健全監(jiān)督和輔導(dǎo)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提高全員業(yè)務(wù)能力，確保各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作能夠執(zhí)行到位。
該行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)殷習(xí)飛指出，在做好充分揭示審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的同時(shí)，深入剖析追溯問(wèn)題根源，正視問(wèn)題，推進(jìn)審計(jì)整改“下半篇文章”，強(qiáng)化運(yùn)用，加強(qiáng)監(jiān)督，切實(shí)提升問(wèn)題整改質(zhì)效。一是提高認(rèn)識(shí)，樹(shù)立合規(guī)理念。要從思想上提高政治站位，吸取教訓(xùn)，舉一反三，打破重經(jīng)營(yíng)輕管理思想，合規(guī)管理，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，抓鐵有痕，在細(xì)、實(shí)上做文章，認(rèn)真剖析問(wèn)題產(chǎn)生的深層次原因，找準(zhǔn)“癥結(jié)”。二是壓實(shí)責(zé)任，促進(jìn)整改成效。從態(tài)度上端正審計(jì)整改的嚴(yán)肅性，各條線部門(mén)要切實(shí)承擔(dān)起問(wèn)題整改的主體責(zé)任，做到發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題，整改一類業(yè)務(wù)，切實(shí)做好問(wèn)題閉環(huán)式整改，不斷扎緊員工合規(guī)意識(shí)的精神籠口。三是強(qiáng)化督導(dǎo)，加強(qiáng)成果運(yùn)用。根據(jù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，條線管理部門(mén)做好分類、總結(jié)、歸納工作，舉一反三，推動(dòng)標(biāo)本兼治；審計(jì)部門(mén)要充分發(fā)揮“三道防線”作用，強(qiáng)化問(wèn)題整改督辦管理，突出整改成效，及時(shí)提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，以高質(zhì)量審計(jì)保障業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
原標(biāo)題：洪澤農(nóng)商銀行召開(kāi)三季度審計(jì)問(wèn)題分析會(huì)
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