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今年以來，贛榆農(nóng)商銀行以“知規(guī)合規(guī)”為行動主線，持續(xù)提升合規(guī)案防管理水平，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力，為實(shí)現(xiàn)全行高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
編制一本說明書。制定2022年度部門及崗位職責(zé)優(yōu)化工作方案，在各部室協(xié)力配合下，該行合規(guī)管理部全員挑燈夜戰(zhàn)，適時(shí)邀請部室負(fù)責(zé)人或聯(lián)絡(luò)員參會，逐項(xiàng)審查、討論部門及崗位職責(zé)說明書內(nèi)容，并就相關(guān)修改建議與部門聯(lián)絡(luò)員充分溝通、達(dá)成一致。經(jīng)“三審三校”，共優(yōu)化637處部門及崗位職責(zé)說明書細(xì)節(jié)。19個(gè)部室共明確852項(xiàng)工作職責(zé)，設(shè)置133個(gè)工作崗位，有效解決了“職責(zé)無人認(rèn)領(lǐng)”“職責(zé)邊界不清”等突出問題，職責(zé)表述更為規(guī)范、職責(zé)邊界更加清晰、對標(biāo)找差更有方向、改革轉(zhuǎn)型更添動力，初步構(gòu)建起形式與實(shí)質(zhì)相統(tǒng)一的部門及崗位職責(zé)框架。
推進(jìn)兩個(gè)規(guī)范化。一是向兄弟單位取經(jīng)求教，擬定《合規(guī)檢查暨案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法（試行）》，設(shè)計(jì)工作模板，繪制工作流程圖，扎口各類檢查管理，明確檢查流程和操作標(biāo)準(zhǔn)，提升檢查質(zhì)量和效果。二是擬定《2023年合規(guī)管理定性考核辦法（初稿）》，編制《2023年合規(guī)管理定性考核標(biāo)準(zhǔn)》，考核結(jié)果直接與全員績效掛鉤。不斷強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)約束機(jī)制，明確本年度合規(guī)案防先進(jìn)個(gè)人評選與下年度案防重點(diǎn)檢查機(jī)構(gòu)篩選標(biāo)準(zhǔn)。將實(shí)現(xiàn)合規(guī)考核由“簡單粗放”向“全面精細(xì)”轉(zhuǎn)型，推動全行上下決策問規(guī)、管理依規(guī)、執(zhí)行守規(guī)，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
開展三個(gè)回頭看。一是開展2022年度合規(guī)檢查暨案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”。堅(jiān)決貫徹該行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加大檢查頻次、提升檢查質(zhì)量的工作要求，組織8個(gè)部室做好全年檢查收尾，科學(xué)謀劃來年檢查立項(xiàng)。2023年11個(gè)部室擬開展33項(xiàng)檢查，檢查項(xiàng)目數(shù)較2022年提升184%。二是開展各類應(yīng)急預(yù)案“回頭看”。全面梳理歸納9個(gè)主要修訂要點(diǎn)，要求各部室借鑒兄弟單位工作經(jīng)驗(yàn)，對照做好24項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案修訂，確保合乎監(jiān)管要求、適應(yīng)工作實(shí)際。三是開展新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新模式“回頭看”。組織5個(gè)部室全面評估近三年推出的42個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出應(yīng)對舉措，完善制度流程。
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