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為進一步做好案件防控工作，有效提升全行內(nèi)控合規(guī)管理水平，揚中農(nóng)商銀行上半年結(jié)合民間借貸、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、員工失范行為的三大排查工作，借助“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”建設(shè)，開展了案件專項整治工作。
本次案件專項整治工作分為組織動員、各單位自查、總行“上查下”督導(dǎo)、總結(jié)上報四個階段，扎實推進案件及案件風(fēng)險的全面摸排、員工參與民間借貸問題專項排查、重點領(lǐng)域延伸排查、壓實整改問責(zé)和總結(jié)提升工作。
防微杜漸方可安如泰山。在各單位自查自報的基礎(chǔ)上，該行紀監(jiān)部門與公安、紀檢、監(jiān)察、市場監(jiān)管局等部門對接，綜合運用中國裁判文書網(wǎng)、輿情系統(tǒng)等功能，借助工作信息共享機制，核查員工經(jīng)商辦企業(yè)、涉案涉訴、參與非法集資等情況，有效識別“十種人”。力爭做到問題線索早發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險隱患早處置。
居安思危還需警鐘長鳴。在開展案件專項整治的同時，揚中農(nóng)商銀行著重抓合規(guī)教育培訓(xùn)與合規(guī)文化建設(shè)。編發(fā)合規(guī)手冊供全行員工學(xué)習(xí)，開展“學(xué)講練測”，筑牢合規(guī)基礎(chǔ)。下一步，該行將持續(xù)開展合規(guī)知識天天學(xué)活動，把合規(guī)學(xué)習(xí)與每日工作相結(jié)合，不斷強化員工思想道德教育和合規(guī)自律意識，建立健全案防長效機制，為該行合規(guī)經(jīng)營、高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
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